公告本公司獨立董事對第八屆董事會第30次會議討論事項第六案表示反對意見
2026/01/28
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:
陳淑娟女士/國票金融控股(股)公司獨立董事
饒世湛先生/國票金融控股(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案:擬改派子公司國票綜合證券股份有限公司之法人董事代表人，謹提請 核議。(討論事項六)
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
饒獨立董事世湛:棄權
本案的提出多半由於證券公司這段時間因為霸凌案的爭議。同時董事會在1/28召開之前，媒體在1/20就已事先知情並大肆報導，再再顯示出本案的特定目的和針對性，如此操作，非但不符合公司治理的原則，對全體金控同仁更充分顯示出殺雞儆猴的寒蟬效應。本席認為金控應對本案的源頭作正本清源的處置，考慮子公司的長治久安，不宜只作頭痛醫頭、腳痛醫腳的片面處置。
陳獨立董事淑娟：棄權。
此案所提”因業務需求”，擬改派子公司國票證券之法人董事代表人，由於內容未提有關改派的背景原因或關聯理由，加上此屆任期只剩不到5個月，即將在今年115年6月26日任期屆滿，在此刻無預警且無正當理由就撤換法人董事暨子公司董座，恐讓內部員工與外部客戶造成不安，影響業務推展動能。另外，外界媒體長期以來慣以聳動主題渲染報導金控之股權競爭，最近更將此法人董事改派解讀
為派系股東們的角力延伸。此時強行換人，將使「專業經理人」成為股東爭鬥的犧牲品，坐實外界對於國票金治理失靈、陷入「三年一亂」的負評。同時，針對各路媒體報導中提及的霸凌案及特助聘任爭議，應由獨立第三方或審計委員會完成公正調查後再行處置，而非在真相未明前即以改派解職作為解決手段，否則恐面臨法律救濟與勞資紛爭。再者，王董身為金融機構負責人，與特定股東之法人代表董事間的負面紛爭仍未釐清定案，更可能引發金管會對金控及子公司內部控制與股東法人代表穩定性的二次關切。距離2026改選僅一步之遙，改派應以整體接班布局為重。與其在爭議中換人，不如待改選結果出爐後，配合整體經營權大盤，進行系統性的專業經理人布局，方能維持治理的連貫性。
陳惟龍獨立董事:贊成。
王祥文董事長於任職期間，違反證券管理法令聘用顧問，遭主管機關及證券交易所嚴厲處罰，且持續違抗本公司之要求處理利害關係人之爭議事項，致紛爭事件持續在媒體上公開，有損害公司形象及嚴重破壞公司治理。王董事長已明顯不適任繼續領導國票證券公司。
張振芳獨立董事:贊成。
就國票證券的業績而言,股東期待的是獲利上的成長,而國票證券在18家券商中無論ROE或EPS排名表現皆屬後段,且近期發生的事件引發諸媒體報導,在此時間點做出改變以呈現積極正面的態度。改變之後也期待新的團隊在業績上能夠更努力加以發揮拓展, 將獲利再往上提升,變動就是一個改革的機會,並鼓勵新接任的團隊進行改變, 無論是在企業形象或續效獲利方面都要積極的處理、努力的改進。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:本案出席董事十三席，經舉手表決贊成董事9席(反對董事2席、棄權董事2席)，達出席董事過半數之同意，表決通過。
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